企业常见法律风险及防范措施
一、概述
（一）何为企业法律风险
法律风险（legal risk）
企业法律风险是指在法律实施过程中，由于企业外部的法律环境发生变化，
或由于包括企业自身在内的各种主体，未按照法律规定或合同约定行使权利、履行义务，
而对企业造成负面法律后果的可能性。
法律风险与企业息息相关，伴随着企业发展的各个阶段。
（二）法律风险来源
1、外在的原因
（1）社会因素（2）法治因素（3）政策因素。
概述-法律风险来源
2.内在的原因
（1）法律意识淡薄。
（2）企业风险防范制度不完善。
（3）员工缺乏基本法律常识技能。
（4）重大项目实施过程无法律论证。
二、企业常见的法律风险点及防范
（一）供应商考察
（二）招投标
（三）合同签订、履行
（四）合同档案管理
（一）供应商考察法律风险及防范
1.日常发现的法律风险点
（1）大型项目先招标后考察，考察流于形式。
（2）无考察报告，违反制度规定。
（3）有考察报告，不规范，不能反映客观情况。例：金通灵
（4）考察区域过于集中，易串通投标、会引进缺乏诚信，质次价高的供应商。
例子：河北高科除尘设备
2.供应商考察风险防范
（1）考察目的
 确定合格供应商。
• 备品备件依据集团经营中心《供应商准入标准》
• 大宗原材料经公司批准的年度《合格供应商名单》中的供应商；
也包括当年度经供应商考察小组考察合格，供货质量稳定的供应商。
2.供应商考察风险防范
（2）考察程序
 确定考察对象
• 初审审查范围
营业执照，税务登记证，组织机构代码证，成立年限，市场及行业地位，合作对象，授权范围。
• 有以下情形之一的供应商，不予考察并淘汰。
a.信息核对不一致的；
b.正常经营 不足一年，未过纳税辅导期的；
c.以往只跟德龙公司合作的。
• 有以下情形之一的供应商，必须采购的，可申请免予实地考察。
a.卖方市场，信用度高，市场垄断地位的；
b.偏远、采购量小，考察成本高的。
2.供应商考察风险防范
（2）考察程序
 确定考察时间
• 签订合同前考察。
• 事后考察的危害
a.考察流于形式。
b.考察不合格，难以追究违约责任。
c.产生惰性。
d.舞弊。
2.供应商考察风险防范
（2）考察程序
 参加考察的人员及分工职责
• 人员：采购部门业务人员（必须包含科级）、使用单位专业技术人员或机动部人员等组成。
（耐材、合金、长协合同必须主管部长参与考察）
职责：采购部门组织成立供应商考察小组，财务部、采购部门负责供应商资质的审查。
机动部负责参与供应商生产设备能力的考察。使用单位负责跟踪实物使用质量，
提供使用情况并协助对供应商进行评价。
2.供应商考察风险防范
（3）考察内容
 资质考察
• 实地考察
a.营业执照、组织机构代码证、税务登记证（三证合一）原件。
b.土地证、房产证、租赁合同原件。
c.设备检验检测机构核准证，危险化学品安全生产许可证，安全使用许可证、经营许可证，
运输资格证。 特种行业认证，锅炉制造许可证、安全质量许可证书。电梯、
起重机有质检总局颁发的相应类别及制造许可证。电器类产品3C认证。
2.供应商考察风险防范
（3）考察内容
 资质考察
• 网上信息比对
a.全国企业信息公示系统http://gsxt.saic.gov.cn/
b.组织机构代码信息http://www.nacao.org.cn/
c.土地中国土地市场网http://www.landchina.com/
d.商标信息中国商标网http://sbj.saic.gov.cn/sbcx/
e.涉诉信息查询http://wenshu.court.gov.cn/
2.供应商考察风险防范
（3）考察内容
 业绩考察
• 视听资料
• 与其他单位签订的合同
• 发票
2.供应商考察风险防范
（3）考察内容
 能力考察
• 技术能力、设备状况、工艺流程、作业标准
• 质量组织体系与质量保证及售后服务能力。
• 供货能力、运输能力、交货能力
2.供应商考察风险防范
（4）撰写考察报告（考察报告模板）
• 首部：考察时间、地点、人员、考察厂家名称、考察主题（项目）
• 正文：企业概况、企业资质信誉，企业生产、制造、加工能力，企业化验、
检测设备、企业研发能力、企业业绩及业绩考察、考察优劣分析及考察建议。
• 尾部：参加考察的人员签字
• 附件：各项资质证明复印件，照片。
• 考察报告等相关资料应留存档案。
• 1.日常发现的法律风险点
• （1）不设标底，无法衡量报价是否在合理范围内。
• （2）商务标谈判策略不足，降价无依据，议价能力差。
• （3）投标文件与正式合同约定的不一致，导致条款冲突。
• （4）发标单位区域，业务过于集中，导致串通投标，议价能力差。
• （5）独家议标，宁波太极环保设备案，暴露出独家议标的弊端。
• （6）串通投标。以往发生的设备副厂长，串通投标，触犯刑律，被判刑。
2.招投标法律风险防范
（1）确定需要招投标的项目
 采购项目估价金额符合以下条件，且存在3家及以上供应商的，应选择招标采购：
• 单台单批次设备、备件、物资、外委、服务采购项目总金额达到5万元及以上；
• 耐材采购项目在10万元及以上；
• 办公用品采购项目在3万元及以上；
 工程类项目
• 标的额在30万元以下项目、抢修项目，实体企业工程管理部门报请总经理批准后
可通过议标或直接发包方式确定承建单位，结算标准不得突破零星工程结算模板。
• 标的额在100万以下的工程招标（含分项工程和专业设备招标），实体企业工程管理部门
报请总经理批准后自行组织，不需上报总部。多个零星工程可以采用集中捆绑形式招标。
• 标的额在100万元以上、500万以下的招标项目，须履行OA审批程序报请集团批准后，
由实体企业组织招标。
• 标的额在500万以上的招标项目，须履行OA审批程序报请集团批准后，
由实体企业组织招标，集团安排专人参加招标。
2.招投标法律风险防范
（2）招投标注意事项
 确定标底
（a.历史价格。b.同行价格c.业绩（价格）d.成本加成）
 确定招标小组
（专业性，组成人员原则上为部门负责人，授权他人参加的，本人承担责任）
 收取投标保证金
 遵守评（议）标会场纪律
 选择恰当的投标人
（区分地域、新旧、总包工程看是否用同一个分包商）
 中标信息公布（ 杜绝舞弊）
 严格控制独家议标（竞争不充分）
 2.招投标法律风险防范
 （3）评标顺序
 第一项，核实是否交纳投标保证金。
 第二项，评议资质标。
 第三项，评议技术标。
 第四项，评议商务标。
1.合同签订、履行的法律风险点
（1）合同异常情况处理不到位。
• 包括逾期交货，产品质量不合格，达不到使用要求。不汇报，无解决方案。
• 不咨询律师，法务人员。
（2）合同变更未审批，未留存书面材料。
（3）未按合同约定的标准验收。
（4）商务合同与技术协议不一致
2.合同签订履行法律风险防范
（1）验收
• 严格依合同验收。
• 验收注意事项（计量标准，重量、质量，压力，流量）
（2）违约
• 种类（逾期交货、质量问题）
• 处理程序（协商-报法务-财务-出具意见-审批）
（3）合同变更
• 严格条件（原则上不允许变更）
• 严格程序（按照合同审批程序再次审批）
（4）技术协议起草变更规范化，与商务合同一并审批。
1.合同档案管理风险点
（1）归档合同非原件。
（2）合同档案不全
（3）档案借阅不规范
2.合同档案管理风险防范
（1）严格执行档案管理制度
• 及时归档，专人保管；定期审查归档文件；建立档案管理台账，借阅台账。
（2）归档内容
• 合同原件，技术协议；验收单据，磅单、入库单合同往来函件。
（3）档案管理责任
• 合同原件、往来函件由供应部（业务部门）保管
• 其他档案由相关责任部门管理。